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增资8亿，这家券商加码资管业务！券商设资管子公司在加速独家

2023-05-31 14:09:46来源：券商中国

5月30日晚间，国金证券公告，拟向资管子公司增资8亿元并申请公募基金管理业务资格。

券商中国记者注意到，近年来券商资管子公司的设立逐渐加速，目前全市场券商资管子公司已扩容至26家。但公募牌照仍是业内相对稀缺的资源，仅8家券商资管子公司拥有该牌照。

【资料图】

拟向资管子公司增资8亿元，并申请公募牌照

5月30日晚间，国金证券公告，为了把握资产管理业务的发展机遇，夯实国金证券资产管理有限公司（以下简称“资管子公司”或“国金资管”）的资本实力，提升资产管理行业内的竞争力，董事会同意公司以自有资金向资管子公司进行增资，增资总金额为8亿元。

国金证券表示，增资完成后，同意资管子公司在满足业务资格条件的前提下，向中国证监会申请公募基金管理业务资格，并制定相关业务制度、流程以及办理其他业务资格申请所需的相关事宜。

回顾历史，国金证券于2012年7月获得证券资产管理业务资格，公司此前的资管业务主要由2013年1月成立的上海证券资产管理分公司承担。

2021年4月，国金证券公布其关于设立资管子公司的议案，预计出资3亿元设立资管子公司，并为其提供累计金额不超过9亿元的净资本担保承诺。对此，国金证券表示，是为充分把握资产管理业务的发展机遇，确保公司战略落地，推进资产管理业务转型发展。

2022年7月，中国证监会批准国金证券设立资管子公司，注册资本金3亿元，业务范围为证券资产管理。今年4月10日，国金证券公告称，国金资管已完成设立工作，领取了《营业执照》，并于当日领取了《经营证券期货业务许可证》。

目前，在资产管理业务上，国金证券拥有国金资管、国金基金、国金鼎兴（私募股权）等3家子公司。其中，国金基金的主要业务为公募基金管理、基金销售、私募资产管理业务，2022年，国金证券以自有资金收购国金基金2%的股权并完成股权变更，目前国金证券持有国金基金51%的股份。

根据中证协披露的证券公司私募资产管理月均规模数据，2023年一季度，国金证券的私募资管月均规模为1375.47亿元，在证券公司中排名第13位。

调减对国金资管的净资本担保承诺金额至7亿元

值得一提的是，国金证券此次还对国金资管的净资本担保承诺金额进行了下调。

公告显示，结合国金证券及资管子公司风险控制指标的监管要求以及资管子公司实际经营需要，相应调减公司对资管子公司的净资本担保承诺金额，调减总金额为8亿元，即根据增资进度将净资本担保承诺金额由累计不超过15亿元逐步调整为累计不超过7亿元。

国金证券还表示，授权公司经营层根据经营需要及监管要求，决定具体增资进度以及净资本担保承诺调减进度，并办理增资以及调减净资本担保承诺金额的相关具体事宜。净资本担保承诺的有效期自本次董事会通过之日起至国金资管资本状况能够持续满足监管要求时止。

此前，在资管子公司设立之初，国金证券为资管子公司提供累计金额不超过9亿元的净资本担保承诺。2022年10月27日，国金证券公告称，公司为资管子公司新增不超过6亿元净资本担保承诺，本次担保承诺生效后，公司为国金证券资产管理有限公司提供累计不超过15亿元的净资本担保承诺。

券商资管子公司已扩容至26家

近年来券商资管子公司的设立逐渐加速。

证监会网站显示，2019年12月以前，券商资管子公司的获批一度中断了近四年，2019年底至2020年初，安信证券、德邦证券、天风证券三家券商相继获批设立资管子公司。2021年11月，山西证券成全年唯一一家获批资管子公司的券商。

2022年，包括国金证券、万联证券、中信证券、申万宏源证券等4家券商的资管子公司获批，今年4月，长城证券资管子公司也获批设立。

目前，券商排队申请设立资管子公司热情高涨，包括国海证券、中金公司、华创证券、中信建投、东兴证券、国联证券、国信证券、华安证券等券商正在推进设立资管子公司事宜。

据券商中国记者统计，截至目前，全市场券商资管子公司已经扩容至26家。不过，公募牌照仍是业内相对稀缺的资源。目前券商领域只有14家券商及券商资管子公司具备公募基金牌照，包括华融证券、山西证券、国都证券、东兴证券、北京高华、中银证券等6家券商，以及东证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管、中泰资管、国泰君安资管等8家券商资管子公司。

近年来，监管新规为券商布局公募业务“松绑”。2022年5月，《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则正式实施。该办法指出，同一主体可同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构，“一参一控一牌”正式落地。这一政策的放宽，意味着已参股、控股基金公司的券商，还可以再申请一块公募牌照。

金杜研究院认为，“一参一控”的松绑对券商系资管子公司最为有利：一方面，现有券商系公募基金管理公司对于持股证券公司的输血反哺效果明显，净利润贡献率可以达到20%以上。另一方面，券商资管子公司的存量大集合产品进行公募化改造后，销售渠道广阔。因此，头部券商一早就开始布局公募业务，但之前一直受限于“一参一控”限制无法进一步拓展。

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